劇情簡(jiǎn)介
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2024年11月(yuè )，中國(guó)證監(jiān)會(huì)披露(lù )行政(zhèng )處罰決定書(shū)。經(jīng)查，東(dōng )吳證券為國(guó)美通訊2020年(nián )非公開(kāi)發(fā)行股票(piào )提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)，出具(jù )的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在虛假記(jì )載；東吳證券在國(guó)美通訊2020年(nián )非公(gōng )開(kāi)(kāi )發(fā)行股票保薦承銷(xiāo)過(guò)程中未勤勉盡(jìn )責(zé)。此外，東(dōng )吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非(fēi )公(gōng )開(kāi)發(fā)行(háng )股票提供保薦服務(wù)(wù )，出(chū )具的(de )保薦書(shū)等文件存在虛假記(jì )載；東吳證券在紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)(fā )行(háng )股票保薦(含持續(xù)督導(dǎo))過(guò)程中未勤(qín )勉盡(jìn )責(zé)。證(zhèng )監(jiān)會(huì)決定，對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)(guó )美通訊項(xiàng)目，沒(méi)收(shōu )保(bǎo )薦業(yè)務(wù)收入943,396.23元，并處以100萬(wàn)元罰(fá )款，沒(méi)(méi )收(shōu )承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違(wéi )法所得(dé )4,716,981.13元，并處以50萬(wàn)元罰款;針對(duì)紫鑫藥(yào )業(yè)項(xiàng)(xiàng )目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入(rù )2,068,000元，并處以4,136,000元罰款。
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