劇情簡(jiǎn)介
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據(jù)(jù )交易商協(xié)(xié )會(huì)披露，中金財(cái)富證(zhèng )券在參與相關(guān)債務(wù)融資工具(jù )承銷發(fā)行過(guò)程中存在兩大問(wèn)題：其一，在(zài )知悉或應(yīng)當(dāng)(dāng )知悉(xī )發(fā)行(háng )人向投資人提供財(cái)務(wù)資助的情況下，仍推動(dòng)項(xiàng)目開(kāi)展；其二(èr )，中金財(cái)富證券不具(jù )備債務(wù)融資工具主(zhǔ )承銷商(shāng )資質(zhì)(zhì )但實(shí)質(zhì)(zhì )開(kāi)展了部分主承銷(xiāo )工(gōng )作。上述行為違反了銀行間債券市(shì )場(chǎng)中介(jiè )服務(wù)(wù )及承銷發(fā)行相關(guān)規(guī)(guī )定。交易(yì )商(shāng )協(xié)會(huì)經(jīng)自律處分會(huì)議審議后，決定對(duì)其采取警(jǐng )告措施。
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